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投資
由於櫃買指數逐漸取代大盤指數成為一般投資人觀察市場強弱勢的指標， 2022 年為了進一步促進流動性與市場關注度，台灣指數公司與櫃買中心合作新編『台灣指數公司特選上櫃 ESG 30 指數』，希望提供優質的可追蹤指數讓發行商參考，也簡化投資人參與上櫃企業永續投資的途徑。
中信投信響應號召，於 2023 年 5 月推出對標該指數的全台首檔聚焦上櫃市場及 ESG 的 ETF「中信上櫃 ESG 30 （00928）」，上櫃公司股本較小，股價較活潑，比較能掌握市場轉機，參與爆發性獲利，而且這次特別挑選中間的藍籌股，避免投資人踩雷，指數也含括了半導體、光電、貿易百貨及生技等產業，投資人可一次掌握新興產業及個股的成長趨勢，相信可以提供給投資人更多優質的選擇。
本篇包含了 00928 的基本介紹、成分股和產業概況、績效表現、預估殖利率等，並整理 00928 的優缺點，供讀者參考。
00928 中信上櫃 ESG 30 ETF 介紹
00928 ETF 簡稱「中信上櫃 ESG 30 」，全名是「 00928 中信上櫃 ESG 30 ETF 證券投資信託基金」，已於 2023 年 5 月 24 日上市。中信上櫃 ESG 30 ，顧名思義，追蹤的是「台灣指數公司特選上櫃 ESG 30 指數」，該指數以上櫃公司股票為母體，排除高耗能、高汙染產業，考量流動性後運用台灣永續評鑑進行交差篩選，選出符合 ESG 指標的 30 家公司進行加權計算，而 00928 身為首檔追蹤該指數的 ETF，相信能提供投資人參與台股優質上櫃市場的一個得力新工具。
請讀者先參考以下 00928 的小檔案，我們接下來會再介紹指數編制規則。
| 資料來源：中信投信 | |
| 00928 中信上櫃 ESG 30 小檔案 | |
| 基金名稱 | 中信上櫃 ESG 30 ETF 證券投資信託基金 |
| 追蹤指數 | 台灣指數公司特選上櫃 ESG 30 指數 |
| 計價幣別 | 新台幣 |
| 發行價格 | 新台幣 15 元 |
| 最低申購價格 | 新台幣 15,000 元（或其整倍數） |
| 經理費（年） | 0.4% |
| 保管費（年） | 0.035% |
| 風險收益等級 | RR5 |
| 是否配息 | 半年配（6/12 月評價） |
00928 指數編制規則
接下來，我們來看看以下 00928 中信上櫃 ESG 30 ETF 所追蹤的指數 — 「台灣指數公司特選上櫃 ESG 30 指數」的編制規則吧！
| 資料來源：中信投信 | |
| 追蹤指數 | 台灣指數公司特選上櫃 ESG 30 指數 |
| 指數編製公司 | 2022 年 9 月創立時由臺灣指數公司運用「台灣永續評鑑」模型與櫃買中心合作編撰，指數起始為 5000，發展至今已上漲到 5 千 8 百多，也是由臺灣指數公司進行編製和管理。 |
| 成分股篩選規則 | 採樣母體：櫃買中心上櫃普通股 |
| 採樣範圍：指數母體中排除高耗能、高汙染產業 | |
| 篩選標準: 流動性佳、近 4 季 EPS>0、已發布永續報告書之公司、「台灣永續評鑑」排除後 40%。 | |
| 每年 4 次進行成分股審核 | |
| 成分股權重上限 | 市值最大的 5 檔個股權重最高上限為 15%，且前五大成分股權重總和不得超過 65%。 |
00928 成分股
由上述可知， 00928 選取成分股的方式是由追蹤以求複製台灣指數公司特選上櫃 ESG 30 指數，並根據一些狀況進行調整或透過其他金融商品（EX : 期貨）來達到更貼近指數表現的追蹤效果，究竟目前有哪些股票是此 ETF 的成分股？我們列出了 00928 的前十大成分股（如下表），供讀者們參考。
| 00928 成分股 | |||
| 公司名稱 | 股票代號 | 比重（%） | 產業分類 |
| 元太 | 8069 | 14.88 | 光電業 |
| 中光電 | 5371 | 9.65 | 光電業 |
| 新普 | 6121 | 7.13 | 電腦及週邊設備業 |
| 環球晶 | 6488 | 5.67 | 半導體業 |
| 力旺 | 3529 | 5.41 | 半導體業 |
| 世界 | 5347 | 4.82 | 半導體業 |
| 聖暉 | 5536 | 4.49 | 其他電子業 |
| 中美晶 | 5483 | 4.35 | 半導體業 |
| 群聯 | 8299 | 4.02 | 半導體業 |
| 信驊 | 5274 | 3.99 | 半導體業 |
| 資料來源：中信投信；資料時間：2024/09/30 | |||
00928 配息
前面我們有提到 00928 是一檔半年配的 ETF，也就是說一年會配息兩次，除息日分別落在每年的 6 月以及 12 月，在這邊股感也整理了 00928 掛牌上市以來的配息紀錄，趕快來看看吧！
| 00928 配息 | |||
| 年月 | 配息金額（元） | 單次配息率（%） | 單次報酬率（含息，%） |
| 2024/06 | 1.11 | 2.88 | 22.09 |
| 2023/12 | 0.60 | 3.68 | NA |
| 資料來源：中信投信；資料時間：2024/09/30 | |||
00928 績效
看完 00928 的配息紀錄以後，在這邊股感也整理了 00928 上市至今的績效表現，讓你對 00928 有更全面的了解喔！
| 00928 績效 | |||||
| 三個月 | 六個月 | 一年 | 今年以來 | 成立以來 | |
| 報酬率（%） | 6.79 | 11.58 | 29.02 | 17.23 | 29.19 |
| 資料來源：中信投信；資料時間：2024/09/30 | |||||
00928 優缺點
看完以上 00928 的基本介紹、指數篩選規則、成分股和績效表現等，讀者應該對 00928 中信上櫃 ESG 30 ETF 更加瞭解了。最後我們整理了 00928 的優缺點，供讀者參考。
00928 優點
- 首檔聚焦上櫃市場及 ESG 的 ETF，提供投資人更多的選擇！
- 上櫃企業股東較集中、只要有利多消息，就容易獲得法人買盤進駐拉抬，績效可能超越大盤
00928 缺點
- 同樣也因為上櫃企業股東較集中，若盤面走弱股價波動也可能較大，在市場景氣不佳時，很有可能出現跌幅較大盤高的情形，投資人須審慎評估風險
- 指數成立時間較短，雖然有回測驗證，但投資市場變幻莫測，真實狀況與未來走勢仍需要時間來驗證。
以上就是 00928 的商品介紹、績效表現，以及優缺點，若讀者評估自己適合投資 00928 中信上櫃 ESG 30 ETF，可於公開市場進行交易。
00928 ESG ETF 影片介紹
看完上面的文字說明後，如果對 ESG ETF 還有不了解的，可以透過下面的影片快速複習喔！
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