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全球
美國證管會（SEC）於 6/5 在華盛頓聯邦法院提告，控告全球最大加密貨幣交易所幣安及其執行長趙長鵬（CZ）共 13 項罪行，理由是營運「欺騙的網絡」。消息一出比特幣盤中便重挫 6%，跌破 26,000 美元關卡，觸及近三個月最低。
2023 年 3 月以來，幣圈風波不斷。
在波場（Tron）創辦人、火幣（Huobi）全球顧問委員會成員孫宇晨（Justin Sun）於美東時間 3 月 22 日被美國證券交易委員會（SEC）起訴後，美東時間 3 月 27 日（週一），美國商品期貨交易委員會（下稱 CFTC）又起訴全球最大加密貨幣交易所幣安（Binance）及其 CEO 趙長鵬涉嫌違反監管措施。
幣安發生了什麼事？
據悉，CFTC 於美東時間 3 月 27 日在芝加哥聯邦法院提起了上述訴訟。CFTC 表示，幣安沒有在其註冊，從而逃避了一系列其應盡的義務。
彭博社據報導，至少自 2021 年以來，CFTC 一直都在調查幣安是否未能阻止美國民眾買賣加密貨幣及其衍生品。根據 CFTC 的規則，如果某一平台允許美國民眾交易某種衍生品，那麽就必須在該機構註冊。
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— CZ 🔶 Binance (@cz_binance) March 27, 2023
被 CFTC 起訴後，趙長鵬在其個人社交平台發布一字推文：「 4 」，疑似引用其年初發布的 2023 專注目標及建議的第四條款作出回應：Ignore FUD，fake news，attacks，etc.，即忽略 FUD（懼、惑、疑）消息、假新聞、惡意攻擊等。
CZ 為什麼被起訴？
據彭博社報導，CFTC 是一直在調查幣安的幾個美國監管機構之一——美國國稅局（IRS）和聯邦檢察官也一直在審查幣安遵守反洗錢規則的情況，SEC 也一直在審查幣安是否在為客戶交易一些未註冊的證券。
據 CFTC 官網，其指控趙長鵬和三家營運幣安平台的實體多次違反《商品交易法（CEA）》和 CFTC 的其他法規。除了趙長鵬外，該機構還指控幣安的前首席營運長 Samuel Lim 存在協助和教唆幣安的違規行為。
CFTC 指控幣安和其三個實體通過一個故意的、不透明的共同企業營運集中式數字資產交易平台以及眾多的其他企業工具。據稱，被告還曾故意無視 CEA 的適用條款，並為了商業利益參與了精心策劃的監管套利。
CFTC 尋求賠償、民事賠償、永久的市場禁入，以及禁止其進一步違反 CEA 和 CFTC 法規。
CFTC 主席 Rostin Behnam 稱，「多年來，幣安明知他們違反了 CFTC 的規定，但卻仍在進行交易。（今天的執法行動）對加密貨幣領域的任何人都應該是一個警告，CFTC 不會容忍故意逃避美國法律的行為。」
「被告涉嫌故意逃避美國法律是本委員會對幣安進行起訴的核心。被告的電郵和聊天記錄顯示，幣安的合法就是一場騙局，幣安一次又一次地故意選擇將利潤置於法律之上。今天的執法行動反映出，CFTC 及其執法部門將追究那些藐視並試圖規避 CFTC 監管要求的加密貨幣平台和個人。」
CFTC 執法部門首席副主任兼首席法律顧問 Gretchen Lowe 表示。
訴狀中寫了什麼？
訴狀中還稱，從 2019 年 7 月至今，幣安為美國人提供和執行大宗商品衍生品交易。據稱，幣安的合法計劃一直是無效的，在趙長鵬的指示下，幣安指示其員工和客戶規避合法控制，從而實現公司利潤的最大化。
訴狀指控稱，在大部分時間里，幣安沒有要求其客戶在平台上交易前提供任何的身份驗證資訊，儘管這是其法律義務。此外，幣安也未能實施旨在預防和發現恐怖主義融資和洗錢的基本合法程式。
訴狀進一步指出，即使在幣安聲稱限制美國客戶在其平台上進行交易後，幣安仍向其客戶，特別是具有商業價值的美國 VIP 客戶，提供規避合法規定的最佳方法。此外，起訴書還指控幣安在未按要求向 CFTC 註冊的情況下，在為衍生品交易提供便利方面扮演了指定的合約市場或掉期執行機構的角色。
市場反應如何？
週一當天 CFTC 公布起訴後，加密貨幣全線加速下跌。市值最高的比特幣（BTC）在美股早盤一度跌破 2.67 萬美元、部分平台至 2.66 萬美元下方，創 3 月 18 日以來盤中新低，較亞市早盤的日內高位跌超 1,000 美元、跌近 6% ，市值第二位的以太坊（ETH）盤中曾跌破 1690 美元，創 3 月 17 日以來新低，較日高跌超 5% ，但午盤都收窄跌幅，比特幣重上 2.7 萬美元，以太坊重上 1,700 美元。
加密貨幣相關個股盤中大跌，Coinbase（COIN）盤中跌幅曾超過 10% 、接近 11% ，Riot Blockchain（RIOT-US）（RIOT）盤中曾跌超 8% ，Marathon Digital（MARA）曾跌超 9% 。
趙長鵬曾憑藉幣安榮登華人首富
公開資料顯示，幣安是一家全球性的加密貨幣交易所，為超過 100 種加密貨幣提供交易平台。 2018 年 4 月，幣安每秒 140 萬次的交易能力吸引了 600 萬用戶，使其成為全球最大的加密貨幣交易所。
幣安英文「 Binance」的名字基於單字 binary 和 finance 的組合，提供 150 多種加密貨幣的交易，包括比特幣，以太坊，萊特幣以及其 BNB 代幣。
而幣安的創辦人趙長鵬，也早已成為「幣圈」人盡皆知的大人物。趙長鵬出生於江蘇連雲港，是一名華裔加拿大企業家。 2021 年年底，在比特幣等眾多加密貨幣大漲的背景下，趙長鵬當時曾憑藉 941 億美元（約合 6,348 億元人民幣）身家榮登華人首富，同時也躋身世界十大富豪，揚名全球。
雖然圈內經常戲謔地說道：「玩幣 歸趙」，意思就是個人投資者手中的幣最終總會進到趙長鵬的口袋。但是在昔日加密貨幣的光芒之下，仍有人同樣帶著財富自由的夢，一頭紮進這光怪陸離的世界之中，同樣獲益不少，覺得暴富已經瞬息可達。
然而，隨著全球緊縮大勢愈演愈烈，風險資產首當其沖，加密貨幣面對著各國監管機構的收緊審查。
《每日經濟新聞》記者注意到，其實這並不是幣安首次遭到美國監管機構的調查——據彭博社， 2022 年 6 月，SEC 就曾調查幣安在 2017 年的首次代幣發行（ICO）是否涉及違反證券法。
另外，這也不是 CFTC 首次拿加密貨幣交易所「開刀」——路透社據報導，2022 年，CFTC 也向全球最大的加密貨幣衍生品交易所之一 BitMEX 提起訴訟，要求其停止美國大宗商品衍生品業務。
《虎嗅網》授權轉載
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